证券发行制度证券发行制度分为：1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。2、核准制。是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且要求发行人申请报请证券监管部门决定的审核制度。实...
证券从业资格
证券交易所在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，□是整个证券市场的核心。我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实...
证券从业资格证考试费用为61元/科，中国证券业协会在组织证券从业人员资格考试时，向报名参加考试人员收取考试费。报名人员通过网络在线支付方式缴费。 按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格[2015]1217号)，中国证券业协会决定自2015年6月2日...
证券从业资格证的办理首先要通过证券业协会举办的证券从业资格考试。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 证券从业资格考试时间由证券业协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用...
截止11月29日9点，银行协会网暂未发布银行从业资格证书申请通知。小编预计2016下半年银行从业资格证书申请及审核工作将在12月份开展。申请银行从业资格证书上传照片一直在进行中怎么办？一、上传照片是否符合证书申请要求1、必须是蓝底2寸证件照2、尽量采用3个月内照片，不可与考生现场采集照片差距太大。3...
2016年下半年银行从业资格证书申请入口尚未开通，预计12月上旬银行协会将发布银行从业资格证书申请时间。银行从业资格证书申请入口一直登录失败怎么办？考生在确定自己登陆账号和密码没有输入错的情况，原因可能如下：1、由于中国银行业协会新证书申请系统暂不稳定与不完善，可尝试更换多种浏览器和其他电脑登陆;2...
场外交易市场在证券市场发展早期，许多证券买卖都是在柜台进行，因此成为柜台市场或店头市场。现在是电话市场、网络市场。特征：1、 场外市场是一个分散的无形市场。2、 其组织方式采取做市商制。3、 证券品种和经营机构众多，以未能或无须在交易所上市的股票和债券为主。4、 以议价方式进行交易。5、 管理比证交...
证券指数股价平均数或股价指数是衡量股票市场总体价格水品及其变动趋势的尺度，也是反映经济发展状况的灵敏信号。指数编制步骤：1、 选择样本股2、 选择基期并计算基期平均股价3、 计算计算期平均股价4、 指数化股价平均数采用简单算术平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。股价指数编制方法有：1、 简单算术...
证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。 证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考。 证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》...
一家正在筹划挂牌新三板的公司引入战略投资者，但双方因股权变更纠纷对簿公堂，后者指责前者不能按时挂牌，前者指责后者阻碍其挂牌。此后，最终牵出入股股东的证券从业人员身份。该事件就发生在广东金网达汽车股份有限公司(简称“金网达”)和广州高聚浩投资有限公司(简称“高聚浩&...
第一章 个人理财概述第一节 个人理财相关定义考点：个人理财业务相关主体(1)个人客户。个人理财业务的需求方，也是商业银行个人理财业务的服务对象。(2)商业银行。个人理财业务的供给方，也是个人理财业务的提供商之一。(3)非银行金融机构。除银行之外，可以提供个人理财业务的还有证券公司、基金公司、信托公司...
银行从业资格证书审核一般在证书申请结束第二天开始，证书审核时间在半个月左右。待证书审核工作结束后，审核通过的考生再次登陆本系统填写证书邮寄等相关信息后，等候证书发放。考试主管部门是中银协考试服务部，电话010-66553358，所有申领新证书的考生审核都是中银协考试服务部负责，考生如有异议可直接电话...
基金公司架构1.董事会对公司的合规管理承担最终责任。(股东大会不参与具体经营管理，董事会是常设机构中的最高管理层，当然由董事会最终负责)2.基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况...
基金七种分类一、根据运作方式的不同分类——封闭式基金、开放式基金封闭式基金：基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金：基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎...
2016年11月证券从业考试成绩有效期分为证券从业一般从业资格考试和证券专项业务资格考试，成绩有效期多久规定不同。 证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。 证券从业专项业务资格考试也叫证券专业资格考试设置三类...
